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注冊(cè)制下“輔導(dǎo)什么”? 深圳證監(jiān)局組織輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)座談
閱讀:451次 更新時(shí)間:2021-05-16

在深入推進(jìn)注冊(cè)制改革背景下,輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)作為企業(yè)進(jìn)入資本市場(chǎng)的“教導(dǎo)員”,如何適應(yīng)新形勢(shì),在業(yè)務(wù)規(guī)模與發(fā)展質(zhì)量之間把握好平衡,如何進(jìn)一步歸位盡責(zé)、擔(dān)當(dāng)作為?近日,深圳證監(jiān)局組織轄區(qū)擬上市企業(yè)輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)進(jìn)行了座談。


參會(huì)的深圳轄區(qū)42家證券公司的80多位投行及內(nèi)核負(fù)責(zé)人認(rèn)為,注冊(cè)制改革實(shí)施以來,資本市場(chǎng)的包容度進(jìn)一步提升,市場(chǎng)活力得到進(jìn)一步激發(fā)。新形勢(shì)、新階段下,輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)提供高質(zhì)量服務(wù),引導(dǎo)擬上市企業(yè)規(guī)范發(fā)展、守正創(chuàng)新,既是適應(yīng)資本市場(chǎng)法制環(huán)境變化,確保業(yè)務(wù)發(fā)展行穩(wěn)致遠(yuǎn)的必然要求,更是落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見》精神,從源頭提高上市公司質(zhì)量的責(zé)任擔(dān)當(dāng)。

深圳證監(jiān)局主辦處室結(jié)合轄區(qū)民營(yíng)企業(yè)占比大、行業(yè)集中度高、“三創(chuàng)四新”特征突出、鏈狀企業(yè)聚集等特點(diǎn),深入剖析了當(dāng)前轄區(qū)面臨的輔導(dǎo)形勢(shì),就輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)存在的常見問題進(jìn)行了通報(bào),并結(jié)合輔導(dǎo)監(jiān)管要求,就參會(huì)機(jī)構(gòu)反映的困難、關(guān)注的問題進(jìn)行了政策宣講和執(zhí)業(yè)提醒。

近日,證監(jiān)會(huì)發(fā)布《首次公開發(fā)行股票并上市輔導(dǎo)監(jiān)管規(guī)定(征求意見稿)》,對(duì)輔導(dǎo)協(xié)議簽訂、輔導(dǎo)備案、輔導(dǎo)期、輔導(dǎo)驗(yàn)收等方面做出了明確規(guī)定。與會(huì)人士認(rèn)為,此舉有利于發(fā)揮派出機(jī)構(gòu)輔導(dǎo)驗(yàn)收作用,把好上市“入口關(guān)”。

深圳證監(jiān)局相關(guān)負(fù)責(zé)人認(rèn)為,輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)作為企業(yè)進(jìn)入資本市場(chǎng)的“教導(dǎo)員”,幫助企業(yè)將上市前的一些“不良習(xí)慣”規(guī)范糾偏,將會(huì)有效降低企業(yè)上市后治理失效、盲目擴(kuò)張、信息披露違規(guī)乃至財(cái)務(wù)舞弊行為的發(fā)生。

“當(dāng)前,輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)把握好業(yè)務(wù)規(guī)模與發(fā)展質(zhì)量關(guān)系平衡,圍繞注冊(cè)制下‘輔導(dǎo)什么’與‘怎樣輔導(dǎo)’深入思考,在創(chuàng)新輔導(dǎo)形式、針對(duì)性開展輔導(dǎo)、提高輔導(dǎo)實(shí)效方面‘做加法’,督導(dǎo)企業(yè)同步樹立‘企業(yè)上市’‘觀念上市’理念。”上述負(fù)責(zé)人表示。

他還強(qiáng)調(diào),深圳證監(jiān)局對(duì)降低內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn),協(xié)助項(xiàng)目“帶病闖關(guān)”的機(jī)構(gòu)堅(jiān)決“零容忍”,將嚴(yán)肅問責(zé)。希望轄區(qū)輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)及時(shí)“照鏡子”“正衣冠”,搶抓注冊(cè)制改革機(jī)遇,在促進(jìn)實(shí)體與資本、科技與金融高質(zhì)量融合發(fā)展方面積極貢獻(xiàn)力量。

深圳證監(jiān)局表示,下一步,該局將繼續(xù)發(fā)揮好派出機(jī)構(gòu)“橋頭堡”作用,以更加開放的姿態(tài),積極傾聽市場(chǎng)各方意見建議;以更加擔(dān)當(dāng)?shù)膽B(tài)度,不斷探索提高輔導(dǎo)監(jiān)管實(shí)效,系好發(fā)行監(jiān)管的第一粒“扣子”。

據(jù)了解,當(dāng)前深圳轄區(qū)在輔導(dǎo)及申報(bào)階段的擬上市企業(yè)約260家。


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