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主辦單位 ：《廉政》內(nèi)參
在深入推進注冊制改革背景下,，輔導(dǎo)機構(gòu)作為企業(yè)進入資本市場的“教導(dǎo)員”,，如何適應(yīng)新形勢，在業(yè)務(wù)規(guī)模與發(fā)展質(zhì)量之間把握好平衡,，如何進一步歸位盡責(zé),、擔(dān)當(dāng)作為？近日,，深圳證監(jiān)局組織轄區(qū)擬上市企業(yè)輔導(dǎo)機構(gòu)進行了座談,。
參會的深圳轄區(qū)42家證券公司的80多位投行及內(nèi)核負責(zé)人認為，注冊制改革實施以來,，資本市場的包容度進一步提升,，市場活力得到進一步激發(fā)。新形勢,、新階段下,，輔導(dǎo)機構(gòu)提供高質(zhì)量服務(wù),，引導(dǎo)擬上市企業(yè)規(guī)范發(fā)展、守正創(chuàng)新,，既是適應(yīng)資本市場法制環(huán)境變化,，確保業(yè)務(wù)發(fā)展行穩(wěn)致遠的必然要求,，更是落實《國務(wù)院關(guān)于進一步提高上市公司質(zhì)量的意見》精神,，從源頭提高上市公司質(zhì)量的責(zé)任擔(dān)當(dāng)。
深圳證監(jiān)局主辦處室結(jié)合轄區(qū)民營企業(yè)占比大,、行業(yè)集中度高,、“三創(chuàng)四新”特征突出、鏈狀企業(yè)聚集等特點,，深入剖析了當(dāng)前轄區(qū)面臨的輔導(dǎo)形勢,，就輔導(dǎo)機構(gòu)執(zhí)業(yè)存在的常見問題進行了通報，并結(jié)合輔導(dǎo)監(jiān)管要求,，就參會機構(gòu)反映的困難,、關(guān)注的問題進行了政策宣講和執(zhí)業(yè)提醒。
近日,，證監(jiān)會發(fā)布《首次公開發(fā)行股票并上市輔導(dǎo)監(jiān)管規(guī)定（征求意見稿）》,，對輔導(dǎo)協(xié)議簽訂、輔導(dǎo)備案,、輔導(dǎo)期,、輔導(dǎo)驗收等方面做出了明確規(guī)定。與會人士認為,，此舉有利于發(fā)揮派出機構(gòu)輔導(dǎo)驗收作用,，把好上市“入口關(guān)”。
深圳證監(jiān)局相關(guān)負責(zé)人認為,，輔導(dǎo)機構(gòu)作為企業(yè)進入資本市場的“教導(dǎo)員”,，幫助企業(yè)將上市前的一些“不良習(xí)慣”規(guī)范糾偏，將會有效降低企業(yè)上市后治理失效,、盲目擴張,、信息披露違規(guī)乃至財務(wù)舞弊行為的發(fā)生。
“當(dāng)前,，輔導(dǎo)機構(gòu)應(yīng)把握好業(yè)務(wù)規(guī)模與發(fā)展質(zhì)量關(guān)系平衡,，圍繞注冊制下‘輔導(dǎo)什么’與‘怎樣輔導(dǎo)’深入思考，在創(chuàng)新輔導(dǎo)形式,、針對性開展輔導(dǎo),、提高輔導(dǎo)實效方面‘做加法’，督導(dǎo)企業(yè)同步樹立‘企業(yè)上市’‘觀念上市’理念,?！鄙鲜鲐撠?zé)人表示,。
他還強調(diào)，深圳證監(jiān)局對降低內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn),，協(xié)助項目“帶病闖關(guān)”的機構(gòu)堅決“零容忍”,，將嚴肅問責(zé)。希望轄區(qū)輔導(dǎo)機構(gòu)及時“照鏡子”“正衣冠”,，搶抓注冊制改革機遇,，在促進實體與資本、科技與金融高質(zhì)量融合發(fā)展方面積極貢獻力量,。
深圳證監(jiān)局表示,，下一步，該局將繼續(xù)發(fā)揮好派出機構(gòu)“橋頭堡”作用,，以更加開放的姿態(tài),，積極傾聽市場各方意見建議；以更加擔(dān)當(dāng)?shù)膽B(tài)度,，不斷探索提高輔導(dǎo)監(jiān)管實效,，系好發(fā)行監(jiān)管的第一粒“扣子”,。
據(jù)了解,，當(dāng)前深圳轄區(qū)在輔導(dǎo)及申報階段的擬上市企業(yè)約260家。
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